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资阳市交通运输局关于2023年市级部门整体支出绩效自评的报告
资阳交通局 2024-04-23
资阳市交通运输局
关于2023年市级部门整体支出绩效自评的报告
资阳市财政局：
根据贵局《关于开展2023年度市级部门支出绩效自评工作的通知》（资财监督绩效〔2023〕2号）精神，我局高度重视，认真开展绩效自评工作，现将2023年度市本级交通部门支出绩效自评情况呈报如下。
一、部门（单位）概况
（一）机构组成
2023年度资阳市交通运输局下设二级预算单位4个，其中行政单位1个，公益一类事业单位3个。本报告自评对象为资阳市交通运输局（本级）属行政单位，内设9个科（室）。
（二）机构职能
资阳市交通运输局主要承担贯彻执行国家、省有关交通运输行业政策法规，组织、拟订并监督实施全市公路、水路等行业规划、政策和标准，参与编制综合运输体系规划和拟订物流业发展战略和规划的行业主管部门。
（三）人员概况
资阳市交通运输局机关总编制93名，其中行政编制24名、机关工勤编3名、参照公务员法管理的事业编制66名。在职人员47人，其中行政人员22人、机关工勤1人、参照公务员法管理的事业人员24人。退休人员27人。
二、部门财政资金收支情况
（一）部门财政资金收入情况
2023年度总收入9,710.89万元。其中一般公共预算财政拨款收入5,050.89万元，包括基本支出收入1,272.65万元、项目支出收入3,778.24万元，项目支出收入主要是公交运行亏损补助资金、70岁以上老年人免费乘坐公交车市级补助、102线资阳至安岳公路工程施工图设计费等；政府性基金预算财政拨款收入4,660万元，其中项目支出收入4,660万元，主要是2023民生实事项目乡村振兴惠民市级补助。
（二）部门财政资金支出情况
2023年度总支出9,710.89万元，其中基本支出1,272.65万元，项目支出8,438.24万元。
三、评价工作开展情况
（一）自评工作组织领导
我单位成立部门绩效自评工作领导小组，局长任组长，分管财务的局领导任副组长，其他局领导任成员，办公室设在局规划统计科，各单位、各科（室）配合开展相关工作。
（三）自评方式、方法、重点等
1.自评方式
运用量化指标分析和评价标准，通过对单位履行职能所确定绩效目标的实现程度和预算安排资金执行结果进行综合性评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。
2.自评方法
结合单位职能职责和市级部门整体支出绩效评价方法，严格按照2023年度市本级部门整体支出绩效自评计分标准进行自行考评。
3.自评重点
一是抓绩效目标编制，单位是否及时报送绩效目标。二是抓绩效跟踪监控情况，单位是否做好了过程监控。三是抓强化评价结果应用，单位进行绩效自评和绩效跟踪监控后，是否对发现的问题及时改进，是否将评价结果积极纳入日常业务工作中。四是深入开展部门支出绩效评价，对单位资金实施绩效自评和对重点项目进行核查，在此基础上形成自评报告。五是核查单位是否有健全的绩效管理工作机制，是否明确职责分工，是否落实分岗设权的原则，对各不相容岗位进行梳理设计，强抓不相容岗位相互分离的落实。
四、评价结论
总体绩效评价结果情况良好，社会满意度较高，经济效益好。按照综合评分结果96.15分，依据《资阳市财政局关于印发〈资阳市财政支出绩效评价管理办法〉的通知》（资财监督绩效〔2020〕1号）规定确定绩效等级为优秀。
五、绩效分析
（一）指标分析
2023年我单位严格按照2023年度市本级部门整体支出绩效自评计分标准进行自行考评。共计得分96.15分。
1.投入分析自评得分19.95分。重点支出安排率为99%，扣0.05分。原因是扣除一般行政管理事务支出82.68万元，剩余项目支出均为重点项目。
2.过程分析自评得分26.2分。预算完成率为80%，扣0.8分。原因是根据2023年度财政资金调度，对安排的财政资金已做到应支尽支；支付进度率扣1分，原因为财政资金调度，实际支付进度低于既定支付进度；公用经费控制率124%，扣2分。原因为2023年度因人事调整、新增驻村工作队员等原因，公用经费实际支出大于年初预算数。
3.产出分析得分30分。
4.履职效益得分20分。
（二）综合绩效分析
1．部门职能履行情况。
2023年度我单位以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的二十大精神及省委省政府、市委市政府各项决策部署，抢抓成渝地区双城经济圈建设和成资同城化发展等战略机遇，依托“成渝之心、巴蜀门户”独特区位，突出抓好建设会战、产业发展、服务治理、党的建设等重点工作，以打赢交通建设大会战为总揽，全力以赴拼经济搞建设，坚定不移推动高质量发展，全市交通运输工作保持持续向好的发展态势。
2．部门履职有效性。
部门运行高效，能做到勤政、为民、务实、高效，按期完成各项目标任务并取得较好成绩；管理水平高，结合职能职责制定和修订规章制度，用制度管理人、财、物、事。
3．部门职能实现程度。
2022年度省交通运输厅目标绩效考核中，我单位工作获全省第一等次；农村客货邮融合发展经验被交通运输部作为典型案例全国推广；我市成为全省6个“四好农村路”示范县全覆盖的市（州）之一。2023年，我市“交商邮供”合作典型案例在交通运输部推进农村客货邮融合发展电视电话会议上展播推广，安岳县成功创建“四川省乡村运输金通工程样板县”，1-12月，全市交通固定资产投资完成105.4亿元，增速46.7%；公路运输总周转量完成36.19亿吨公里、增速7.21%，高于全省平均水平0.05个百分点，增速排名全省第8位；邮政业务总量完成9.66亿标准量、增速21%，高于全省平均水平4.46个百分点，增速排名全省第6位。
六、问题分析
（一）部分项目建设推进力度有待加强。由于统筹协调抓得不紧，加之客观要素保障等原因，部分项目涉铁审批、用地组卷等工作滞后，成资大道A段两座涉铁桥梁仅实现铁路控制红线外工程开工。
（二）产业发展后劲不足。资阳城区尚无公路集货中心，物流运输企业发展缺乏集聚效应，运输企业“小散弱”和与产业结合度不高的问题依然存在，公路运输量后续增长乏力，运输企业缺乏转型升级动力。
（三）安全生产基础还不扎实。交通运输行业点多、线长、面广，风险点位多，管理难度大，车船运输信息化、自动化、智能化程度较低，农村公路路面窄、弯多坡陡，隐患在短期内难以完全解决。
七、建议
一是对照交通强国建设要求，当前交通工作重心由基础设施建设为主向完善路网、提升服务、助推产业并重转变。2024年，我单位将突出完善综合路网、提升运输服务、助推产业发展、保持安全稳定、夯实党建质效五个着力重点，实施交通建设大会战项目24个，谋划储备项目15个，推进重点事项13个，力争完成交通固定资产投资95亿元以上。
二是紧盯交通运输行业重点领域，不断加强法治交通建设，防范化解重大风险，科学统筹发展和安全，全力维护交通运输行业安全稳定。
三是加强预算绩效管理培训，开展预算绩效管理宣传，提高管理水平和知晓面。进一步科学合理优化绩效评价指标体系，充分发挥绩效评价工作效能。
附：1.2023年度市本级部门整体支出绩效自评计分表
2.2023年度市本级部门整体支出绩效目标完成情况表
资阳市交通运输局
2024年4月12日
附件1
2023年度市本级部门整体支出绩效自评计分表
部门（单位）名称：资阳市交通运输局 预算单位编码：140001 自评等级：优秀
一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 指标解释 | 指标说明(评价计分标准） | 自评 分数 | 自评 依据及说明 |
投入（20分） | 目标设定（5分） | 绩效目标合理性（2分） | 部门（单位）所设立的整体绩效目标依据是否充分，是否符合客观实际，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标与部门履职、年度工作任务的相符性情况。 | ①是否符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；(1分） | 2 | 符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划。 |
绩效指标明确性（3分） | 部门（单位）依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量，用以反映和考核部门（单位）整体绩效目标的明细化情况。 | ①是否将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务；（1分） | 3 | 依据整体绩效目标所设定的绩效指标清晰、细化、可衡量，能反映和考核单位整体绩效目标情况。与年度的任务数相对应。与本年度部门预算资金相匹配。 | ||
预算配置（15分） | 在职人员控制率（5分） | 部门（单位）本年度实际在职人员数与编制数的比率，用以反映和考核部门（单位）对人员成本的控制程度。 | 在职人员控制率=（在职人员数/编制数）×100%。（小于或等于1计5分，否则按比例计分） | 5 | 在职人员控制率=（47/93）×100%=51%<1 | |
“三公经费”变动率（5分） | 部门（单位）本年度“三公经费”预算数与上年度“三公经费”预算数的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制重点行政成本的努力程度。 | “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”总额-上年度“三公经费”总额）/上年度“三公经费”总额]×100%。（下降的计5分，增加的按比例扣减） | 5 | 三公经费变动率=[（14.45-16.98）/16.98]×100%= -15% | ||
投入（20分） | 预算配置（15分） | 重点支出安排率（5分） | 部门（单位）本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门（单位）对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。 | 重点支出安排率=（重点项目支出/项目总支出）×100%。（实际得分=支出安排率*5分） | 4.95 | 重点支出安排率=（8355.56/8438.24）×100%=99%； 实际得分=99% *5分=4.95分 |
过程（30分） | 预算执行（20分） | 预算完成率（4分） | 部门（单位）本年度预算完成数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）预算完成程度。 | 预算完成率=（预算完成数/预算数）×100%。（完成年初预算计4分，未完成年初按比例扣减） | 3.2 | 预算完成率=[9710.89/（13137.37-1072.3）]×100%=80%.1072.3万元为年初预算2023年农村公路日常养护市级补助，中期调整为由市财政直接拨付县区，部门决算中未体现支出。 |
预算调整率（2分） | 部门（单位）本年度预算调整数与预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）预算的调整程度。 | 预算调整率=（预算调整数/预算数）×100%。（未调整的计2分，调整了的除特殊原因外按比例扣减） | 2 | 单位在本年度内涉及预算的追加、追减资金军因落实国家政策、上级部门或本级党委政府临时交办而产生的调整。 | ||
支付进度率（2分） | 部门（单位）实际支付进度与既定支付进度的比率，用以反映和考核部门（单位）预算执行的及时性和均衡性程度。 | 支付进度率=（实际支付进度/既定支付进度）×100%。完成年终进度的计1分，按季度完成预算进度的计1分。 | 1 | 因财政资金调度，实际支付进度低于既定支付进度，扣1分。完成年终进度，不扣分。 | ||
过程（30分） | 预算执行（20分） | 结转结余率（2分） | 部门（单位）本年度结转结余总额与支出预算数的比率，用以反映和考核部门（单位）对本年度结转结余资金的实际控制程度。 | 结转结余率=结转结余总额/支出预算数×100%。低于5%的计1分，每超过5个百分点扣1分，扣完为止。 | 2 | 本年度无结转结余资金。 |
结转结余变动率（2分） | 部门（单位）本年度结转结余资金总额与上年度结转结余资金总额的变动比率，用以反映和考核部门（单位）对控制结转结余资金的努力程度。 | 结转结余变动率=[（本年度累计结转结余资金总额-上年度累计结转结余资金总额）/上年度累计结转结余资金总额]×100%。（低于15%的计2分，每超过5个百分点扣1分，扣完为止） | 2 | 2022年、2023年无结转结余。 | ||
公用经费控制率（2分） | 部门（单位）本年度实际支出的公用经费总额与预算安排的公用经费总额的比率，用以反映和考核部门（单位）对机构运转成本的实际控制程度。 | 公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。（为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.1分，扣完为止） | 0 | 公用经费控制率=（225.7/180.94）×100%。=124%,原因为2023年度因人事调整、新增驻村工作队员等原因，公用经费实际支出大于年初预算数。 | ||
“三公经费”控制率（2分） | 部门（单位）本年度“三公经费”实际支出数与预算安排数的比率，用以反映和考核部门（单位）对“三公经费”的实际控制程度。 | “三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。（为100%的计2分，每超过1个百分点扣0.5分，扣完为止） | 2 | 三公经费控制率=（14.45/23.2）×100%=62% | ||
政府采购执行率（4分） | 部门（单位）本年度实际政府采购金额与年初政府采购预算的比率，用以反映和考核部门（单位）政府采购预算执行情况。 | 政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%。（为100%的计2分，每低于1个百分点扣0.5分，扣完为止） | 4 | 政府采购执行率=（90/90）×100%=100% | ||
预算管理（5分） | 管理制度健全性（2分） | 部门（单位）为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门（单位）预算管理制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。 | ①是否已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度；（1分） | 2 | 已制定或具有预算资金管理办法、内部财务管理制度、会计 核算制度等管理制度。且相关管理制度合法、合规、完整，并得到了有效执行。 | |
过程（30分） | 预算管理（5分） | 资金使用合规性（1分） | 部门（单位）使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定，用以反映和考核部门（单位）预算资金的规范运行情况。 | ①是否符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；（0.2分） | 1 | 本单位使用预算资金符合相关的预算财务管理制度的规定。 |
预决算信息公开性（1分） | 部门（单位）是否按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息，用以反映和考核部门（单位）预决算管理的公开透明情况。 | ①是否按规定内容公开预决算信息；（0.5分） | 1 | 已按财政局要求公开 | ||
基础信息完善性（1分） | 部门（单位）基础信息是否完善，用以反映和考核基础信息对预算管理工作的支撑情况。 | ①基础数据信息和会计信息资料是否真实；（0.4分） | 1 | 基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确 | ||
资产管理（5分） | 管理制度健全性（2分） | 部门（单位）为加强资产管理、规范资产管理行为而制定的管理制度是否健全完整，用以反映和考核部门（单位）资产管理制度对完成主要职责或促进社会发展的保障情况。 | ①是否已制定或具有资产管理制度；（1分） ②相关资金管理制度是否合法、合规、完整；（0.5分） ③相关资产管理制度是否得到有效执行。（0.5分） | 2 | 已制定且合法、合规、完整，并得到有效执行。 | |
资产管理安全性（2分） | 部门（单位）的资产是否保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴，用以反映和考核部门（单位）资产安全运行情况。 | ①资产保存是否完整；（0.4分） | 2 | 本单位资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，2023年无处置收入。资产账务管理合规，帐实相符。 | ||
过程（30分） | 资产管理（5分） | 固定资产利用率（1分） | 部门（单位）实际在用固定资产总额与所有固定资产总额的比率，用以反映和考核部门（单位）固定资产使用效率程度。 | 固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%。（利用率为100%的计1分，每降1个百分点扣0.1分，扣完为止） | 1 | 固定资产利用率=（1561.62/1561.62）×100%=100% |
产出（30分） | 职责履行（30分） | 实际完成率（8分） | 部门（单位）履行职责而实际完成工作数与计划工作数的比率，用以反映和考核部门（单位）履职工作任务目标的实现程度。 | 实际完成率=（实际完成工作数/计划工作数）×100%。（实际得分=实际工作完成率*8分） | 8 | 实际完成率=(20/20)×100%=100% |
完成及时率（4分） | 部门（单位）在规定时限内及时完成的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职时效目标的实现程度。 | 完成及时率=（及时完成实际工作数/计划工作数）×100%。（1--4季度各得1分） | 4 | 实际及时率=(20/20)×100%=100% | ||
质量达标率（8分） | 达到质量标准（绩效标准值）的实际工作数与计划工作数的比率,用以反映和考核部门履职质量目标的实现程度。 | 质量达标率=（质量达标实际工作数/计划工作数）×100%。（实际得分=达标率*8分） | 8 | 质量达标率=(20/20)×100%=100% | ||
重点工作办结率（10分） | 部门（单位）年度重点工作实际完成数与交办或下达数的比率，用以反映部门（单位）对重点工作的办理落实程度。 | 重点工作办结率=（重点工作实际完成数/交办或下达数）×100%。（实际得分=办结率*10分） | 10 | 重点工作办结率=（15/15）×100%。 | ||
效果 （20 分） | 履职效益（20分） | 经济效益（5分） | 部门（单位）履行职责对经济发展所带来的直接或间接影响。 | 此三项指标为部门整体支出绩效评价指标的共性要素，各单位按照部门整体支出绩效目标实现程度为依据。（按经济效益实现程度*5、社会效益实现程度*5、生态效益实现程度*5计算实际得分） | 5 | 1-12月公路运输总周转量完成36.19亿吨公里、增速7.21%，高于全省平均水平0.05个百分点，增速排名全省第8位；邮政业务总量完成9.66亿标准量、增速21%，高于全省平均水平4.46个百分点，增速排名全省第6位 |
社会效益（5分） | 部门（单位）履行职责对社会发展所带来的直接或间接影响。 | 5 | 农村客货邮融合发展经验被交通运输部作为典型案例全国推广；我市成为全省6个“四好农村路”示范县全覆盖的市（州）之一。2023年，我市“交商邮供”合作典型案例在交通运输部推进农村客货邮融合发展电视电话会议上展播推广，安岳县成功创建“四川省乡村运输金通工程样板县” | |||
生态效益（5分） | 部门（单位）履行职责对生态环境所带来的直接或间接影响。 | 5 | 加快城乡统筹发展，逐步实现城乡交通运输一体化，加快推进新能源营运车辆更新比例，保护生态环境。 | |||
社会公众或服务对象满意度（5分） | 社会公众或部门（单位）的服务对象对部门履职效果的满意程度。 | 社会公众或服务对象是指部门（单位）履行职责而影响到的部门、群体或个人。一般采取社会调查的方式。（按收到的服务对象的满意率计算得分） | 5 | 服务对象对本单位履职效果的满意程度达到90%以上。 | ||
合 计 | 96.15 | |||||
附件2
2023年度市本级部门整体支出绩效目标完成情况表
部门（单位）名称 | 资阳市交通运输局 | 预算单位编码 | 140001 | ||||
预算执行情况 | 项目 | 预算额(百元) | 执行额(百元) | 当年结转结余额(百元) | 结转结余率% | 结转结余变动率% | |
合计 | 971089 | 971089 | 0 | 0 | 0 | ||
基本支出 | 127264 | 127264 | 0 | 0 | 0 | ||
政策和项目支出 | 843824 | 843824 | 0 | 0 | 0 | ||
预算 结构 | 项目 | 合计 | 一般公共预算安排 | 政府性基金预算安排 | 国有资本经营预算安排 | 社保基金预算安排 | |
预算额(百元) | 971089 | 505089 | 466000 | 0 | 0 | ||
执行额(百元) | 971089 | 505089 | 466000 | 0 | 0 | ||
当年结转结余额(百元) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
结转结余率% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
结转结余变动率% | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||
年度总体目标 | 预算总体目标 | 预算总体目标执行结果 | 预算总体目标与预算总体目标 执行结果偏差情况及原因分析 | ||||
严格执行相关政策，保障工资及时、足额发放或社保及时、足额缴纳，预算编制科学合理，减少结余资金。 | 严格执行相关政策，工资及时、足额发放；社保及时、足额缴纳；预算编制科学合理，本年度无结余资金。 | 无偏差 | |||||
提高预算编制质量，严格执行预算，保障单位日常运转。 | 严格执行预算，单位日常运转正常有序。 | 无偏差 | |||||
规范合理运用财政资金，推动综合立体交通网规划建设，加强交通重点建设项目推进并做好监督检查工作。 | 1.交通建设大会战取得阶段成效，重点项目有序推进；2.产业培育取得突破；3.服务治理稳步提升 | 无偏差 | |||||
统筹发展，全力保障行业安全稳定。. | 全市交通运输工作保持持续向好的发展态势 | 无偏差 | |||||
年度绩效指标 | 一级指标 | 二级指标 | 三级指标 | 预算指标值(包含数字及文字描述) | 预算指标值执行结果(包含数字及文字描述) | 预算指标值与预算指标值执行结果偏差情况及原因分析 | |
完成 指标 | 数量 指标 | 公路运输总周转量增速 | 公路运输总周转量增速超全省平均水平，排全省前10名。 | 2023年公路运输总周转量增速超全省平均水平0.05个百分点，排全省第8名。 | 无偏差 | ||
质量 指标 | 工作完成质量通过考核 | 交通强省目标任务考核 | 合格 | 无偏差 | |||
时效 指标 | 一个 年度 | 2023年度内 | 重点工作按计划完成 | 无偏差 | |||
成本 指标 | 计划投入资金 | 计划投入资金 | 按预算执行 | 无偏差 | |||
效益 指标 | 经济效益指标 | 完成公路水路交通投资目标任务 | 68亿元 | 2023年度公路水路交通累计完成投资68.3亿元 | 无偏差 | ||
社会效益指标 | 统筹发展，全力保障行业安全稳定。. | 群众出行安全舒适便捷 | 全市交通运输安全形势保持总体平衡，未发生较大以上交通运输生产事故。 | 无偏差 | |||
生态效益指标 | 保护 生态 | 加快推进新能源营运车辆更新比例 | 更新20辆新能源公交车。新增14辆新能源出租车。 | 无偏差 | |||
可持续影响指标 | 公交正常运转率 | 100% | 公交正常运转率100% | 无偏差 | |||
满意度 指标 | 满意度指标 | 群众满意度 | ≥85% | 90% | 无偏差 | ||